QM-Audit-Paket

Zu Ihren Aufgaben gehört es, interne Audits im Unternehmen und Lieferantenaudits zu planen und durchzuführen? Und wieder kommen neue Anforderungen auf Unternehmen zu. Aktuell ist es z.B. die Pflicht zur Nachhaltigkeitsberichterstattung. Denn die Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) hat den Umfang und die Art der Nachhaltigkeitsberichterstattung für Unternehmen tiefgreifend verändert.

Zahlreiche Auditvorlagen im QM-Audit-Paket ermöglichen es Ihnen, das Compliance-Audit als Instrument zu nutzen, um die Umsetzung rechtlicher Anforderungen in Ihrem Unternehmen sicherzustellen.

Wir zeigen Ihnen, wie Sie die Nachhaltigkeitsberichterstattung mit weniger Aufwand umsetzen können:
In unseren Arbeitshilfen wird eine Berichterstellung nach dem DNK (Deutscher Nachhaltigkeitskodex) für die Unternehmen vorgeschlagen, für die keine gesetzliche Verpflichtung besteht und die den Bericht aus eigener Initiative oder aufgrund von Kundenanforderungen erstellen. Für diese Unternehmen ist eine Berichterstattung nach CSRD in der Regel zu aufwendig.
Die Durchführung von Compliance-Audits wird insgesamt immer wichtiger, um die Konformität mit Gesetzen, wie auch dem Hinweisgeberschutzgesetz und dem Lieferkettengesetz sicherzustellen.

Mit dem QM-Audit-Paket ersparen Sie sich das zeitraubende Zusammensuchen passender Auditfragelisten und anderer Vorlagen.

Das Herzstück des QM-Audit-Pakets, die digitalen Auditvorlagen, stehen als einzelne Word- oder Excel-Dateien in der Online-Version zur Verfügung. Sie können sich die Vorlagen ansehen und auch direkt herunterladen.

Darüber hinaus können Sie alle Vorlagen pro Audit (internes System-, Prozess- oder Compliance-Audit, Lieferantenaudit) ganz komfortabel als Zip-Datei herunterladen. Praktisch: Die Vorlagen legen sich beim Entpacken in derselben Ordnerstrukur an, wie in der Online-Version.
Diese Struktur bildet den Ablauf des jeweiligen Audits ab, der sich an der Gliederung der „DIN EN ISO 19011:2018 – Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen“ orientiert. Die Anforderungen dieser Norm flossen auch bei der Erstellung der Vorlagen ein, sie bilden die Grundlage für eine effiziente und effektive Auditdurchführung. Auditvorlagen, die Sie nicht benötigen, können Sie einfach löschen oder um eigene Vorlagen ergänzen.

Die Office-Dateien im einheitlichen modernen Layout sind editierbar und Sie können sie ganz leicht, z.B. durch Einfügen Ihres Firmenlogos, an Ihr Unternehmen anpassen. Hier nochmal die Vorteile des QM-Audit-Pakets auf einen Blick:

• Es bietet Ihnen einen großen Pool an Vorlagen im Office-Format, erstellt auf Basis der DIN EN ISO 19011 „Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen".
• Sie nutzen Vorlagen speziell für interne System-, Prozess- und Compliance-Audits sowie für Lieferantenaudits: Mit diesen Vorlagen können Sie Ihre QM-Audits besser planen, sicher durchführen und dokumentieren und überzeugend an die Geschäftsführung berichten.
• Sie erhalten u.a. Leitfäden als Handlungsanleitung, Auditfragelisten zur ISO 9001:2015 inkl. Amendment 1 zum Klimaschutz, zum Lieferkettengesetz, zum Hinweisgeberschutzgesetz, zur Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD), Auditchecklisten zum Produktionsprozess nach der Turtle-Methode sowie viele weitere sofort einsetzbare Vorlagen.
• Die Vorlagen laden Sie ganz einfach als Direkt-Download per Zip-Datei in vorgegebener Struktur komplett herunter.

Schon haben Sie alles zusammen und können nun nach Bedarf die Vorlagen anpassen, Ihr Logo einfügen, nicht benötigte Dateien löschen oder eigene Formulare hinzufügen – ganz einfach und komfortabel!

Grundlagen zur Planung und Durchführung interner Audits

• Einführung
• Management des Auditprogramms
• Qualifikation und Kompetenz von Auditoren festlegen und verbessern
• Audits vorbereiten, durchführen und nachbereiten
• Transfer von Auditergebnissen zur Managementebene
• Maßnahmenmanagement
• Betriebswirtschaftliche Aspekte von Audits
• Die ISO 19011:2018 Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen – Überblick
• Tipps für Auditoren
• Fazit
• Wichtige Begriffe
• Literatur

Systemaudit

Planung und Durchführung interner Systemaudits

• Einführung
• Auditprozess eines internen Systemaudits
• Auditfolgeaktivitäten anstoßen
• Informationen und Tipps rund um das Systemaudit
• Fazit
• Literatur

Auditvorlagen Systemaudit

Steuerung des Auditprogramms

• Formular Auditjahreskalender
• Formular Auditjahresprogramm
• Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
• Formular Auditprogramm Gesamtbericht
• Leitfaden Auditprogramm erstellen und überwachen
• Leitfaden Auslöser für Audits
• Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern

Systemaudit vorbereiten

• Leitfaden Auditvorbereitung
• Leitfaden Auditprinzipien
• Leitfaden Informationsquellen im Audit
• Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
• Checkliste Prozessanalyse
• Checkliste Vorbereitung Systemaudit
• Leitfaden Planung des Auditteams
• Checkliste Auditplan erstellen
• Formular Auditplan/Auditanmeldung
• Formular Auditplan/Auditanmeldung Systemaudit
• Auditplan/Auditanmeldung Systemaudit, beispielhaft ausgefüllt
• Leitfaden Basisfragen im Audit
• Leitfragen Fragetechniken im Audit
• Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
• Leitfaden Auditcheckliste erstellen
• Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
• Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch
• Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015

Auditfragelisten, Auditchecklisten Systemaudit

• Auditfrageliste DIN EN ISO 9001:2015
• Auditfrageliste Amendment 1 zur ISO 9001– Umsetzung der Anforderungen zum Klimawandel
• Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
• Auditcheckliste Systemaudit nach ISO 9001:2015, blanko

Systemaudit durchführen

• Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
• Leitfaden Ablauf Audit
• Leitfaden Ablauf Auditinterview
• Checkliste Eröffnungsbesprechung Systemaudit
• Formular Auditnotizen
• Formular Auditprotokoll Systemaudit
• Leitfaden Abschlussbesprechung

Systemaudit nachbereiten

• Leitfaden Bewertung im Audit
• Checkliste Erfüllung des Auditziels
• Leitfaden Erstellung des Auditberichts
• Formular Auditbericht
• Formular Abweichungsbericht

Maßnahmenmanagement

• Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
• Formular Auditmaßnahmenliste
• Formular Systemaudit Auditfragen und Maßnahmen

Kompetenz und Beurteilung von Auditoren

• Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
• Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
• Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
• Leitfaden Kenntnisse des Auditors
• Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
• Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren
• Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)

Prozessdarstellungen

• Prozessdarstellung Internes Audit I
• Prozessdarstellung Internes Audit II
• Prozessdarstellung Internes Systemaudit

Prozessaudit

Planung und Durchführung interner Prozessaudits

• Einführung
• Ablauf eines internen Prozessaudits
• Auditfolgeaktivitäten anstoßen
• Informationen und Tipps rund um das Prozessaudit
• Fazit
• Literatur

Auditvorlagen Prozessaudit

Steuerung des Auditprogramms

• Formular Auditjahreskalender
• Formular Auditjahresprogramm, prozessorientiert
• Formular Auditjahresprogramm
• Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
• Formular Auditprogramm Gesamtbericht
• Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
• Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
• Leitfaden Auslöser für Audits

Prozessaudit vorbereiten

• Leitfaden Auditvorbereitung
• Leitfaden Auditprinzipien
• Leitfaden Informationsquellen im Audit
• Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
• Leitfaden Ablauf Prozessaudit
• Formular Turtle-Prozessanalyse
• Checkliste Prozessanalyse
• Leitfaden Planung des Auditteams
• Checkliste Auditplan erstellen
• Formular Auditplan/Auditanmeldung
• Formular Auditplan/Auditanmeldung Prozessaudit
• Leitfaden Basisfragen im Audit
• Leitfaden Fragetechniken im Audit
• Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
• Leitfaden Auditcheckliste erstellen
• Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
• Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch
• Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015

Auditfragelisten, Auditchecklisten Prozessaudit

• Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
• Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) im eigenen Geschäftsbereich
• Auditfrageliste Prozessaudit
• Auditcheckliste Prozessaudit, blanko
• Auditcheckliste Prozessaudit Versand
• Auditcheckliste Produktionsprozess (Turtle)

Prozessaudit durchführen

• Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
• Leitfaden Ablauf Audit
• Leitfaden Ablauf Auditinterview
• Checkliste Eröffnungsbesprechung Prozessaudit
• Formular Auditnotizen
• Formular Auditprotokoll Prozessaudit

Prozessaudit bewerten

• Leitfaden Bewertung im Audit

Ergebnis des Prozessaudits darstellen

• Leitfaden Abschlussbesprechung
• Leitfaden Auditbericht
• Formular Abweichungsbericht

Maßnahmenmanagement

• Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
• Formular Auditmaßnahmenliste

Kompetenz und Beurteilung von Auditoren

• Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
• Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
• Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
• Leitfaden Kenntnisse des Auditors
• Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
• Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)

Prozessdarstellungen

• Prozessdarstellung Internes Audit I
• Prozessdarstellung Internes Audit II

Lieferantenaudit

Planung und Durchführung von Lieferantenaudits

• Einführung
• Grundlegende Schritte eines Lieferantenaudits für alle Auditarten
• Das Compliance-Audit beim Lieferanten
• Informationen und Tipps rund um das Lieferantenaudit
• Fazit
• Literatur

Auditvorlagen Lieferantenaudit

Steuerung des Auditprogramms

• Formular Auditjahreskalender
• Formular Auditjahresprogramm
• Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
• Formular Auditprogramm Gesamtbericht
• Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
• Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
• Leitfaden Auslöser für Audits

Lieferantenaudit vorbereiten

• Leitfaden Auditvorbereitung
• Leitfaden Auditprinzipien
• Leitfaden Informationsquellen im Audit
• Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
• Checkliste Prozessanalyse
• Formular Lieferantenselbstauskunft
• Checkliste Auditvorbereitung LkSG intern/extern
• Leitfaden Planung des Auditteams
• Checkliste Auditplan erstellen
• Formular Auditplan/Auditanmeldung
• Formular Auditplan/Auditanmeldung Lieferantenaudit
• Leitfaden Basisfragen im Audit
• Leitfaden Fragetechniken im Audit
• Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
• Leitfaden Auditcheckliste erstellen
• Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015

Auditfragelisten, Auditchecklisten Lieferantenaudit

• Auditfrageliste DIN EN ISO 9001:2015
• Auditfrageliste Amendment 1 zur ISO 9001 – Umsetzung der Anforderungen zum Klimawandel
• Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
• Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) für ein Lieferantenaudit
• Auditfrageliste Lieferantenaudit
• Auditcheckliste Lieferantenaudit, blanko
• Lieferantenaudit durchführen
• Leitfaden Ablauf Audit
• Leitfaden Ablauf Auditinterview
• Checkliste Eröffnungsbesprechung Lieferantenaudit
• Formular Auditnotizen
• Leitfaden Abschlussbesprechung

Lieferantenaudit bewerten

• Leitfaden Bewertung im Audit

Ergebnis des Lieferantenaudits darstellen

• Leitfaden Erstellung des Auditberichts
• Formular Auditbericht
• Formular Abweichungsbericht

Maßnahmenmanagement

• Formular Auditmaßnahmenliste

Kompetenz und Beurteilung von Auditoren

• Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
• Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
• Leitfaden Fachliche Kompetenz Lieferantenauditor
• Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
• Leitfaden Kenntnisse des Auditors
• Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
• Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)

Compliance-Audit

Planung und Durchführung von Compliance-Audits

• Zielsetzung der Broschüre und der Arbeitshilfen
• Grundlagen
• Auditprozess eines internen Compliance-Audits
• Durchführung und Bewertung von Folgemaßnahmen
• Wichtige Aspekte eines Compliance-Audits
• Informationen und Tipps rund um das Compliance-Audit
• Fazit
• Literatur

Auditvorlagen Compliance-Audit

Steuerung des Auditprogramms

• Formular Auditjahreskalender
• Formular Auditjahresprogramm
• Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
• Formular Auditprogramm Gesamtbericht
• Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
• Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
• Leitfaden Auslöser für Audits

Compliance-Audit vorbereiten

• Checkliste Auditvorbereitung Compliance-Audit
• Leitfaden Auditprinzipien
• Leitfaden Informationsquellen im Audit
• Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
• Leitfaden Ablauf Compliance-Audit
• Leitfaden Vorbereitung Compliance-Audit
• Leitfaden Planung des Auditteams
• Checkliste Auditplan erstellen
• Formular Auditplan/Auditanmeldung Compliance-Audit
• Leitfaden Basisfragen im Audit
• Leitfaden Fragetechniken im Audit
• Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
• Leitfaden Auditcheckliste erstellen
• Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
• Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch

Auditfragelisten, Auditchecklisten Compliance-Audit

• Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
• Leitfaden Eckpunkte Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD)
• Leitfaden Eckpunkte Hinweisgeberschutzgesetz
• Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) im eigenen Geschäftsbereich
• Auditfrageliste Nachhaltigkeitsberichterstattung KMU (in Anlehnung an DNK)
• Auditfrageliste Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) für interne Meldungen
• Kurzaudit HinSchG, Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD), LkSG
• Auditcheckliste Compliance-Audit, blanko

Compliance-Audit durchführen

• Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
• Leitfaden Ablauf Compliance-Audit
• Leitfaden Ablauf Auditinterview Compliance-Audit
• Checkliste Eröffnungsbesprechung Compliance-Audit
• Formular Auditnotizen
• Formular Auditprotokoll Compliance-Audit
• Leitfaden Abschlussbesprechung Compliance-Audit

Compliance-Audit bewerten

• Leitfaden Bewertung im Compliance-Audit
• Checkliste Erfüllung des Auditziels

Ergebnis des Compliance-Audits darstellen

• Leitfaden Erstellung des Auditberichts
• Formular Auditbericht
• Formular Abweichungsbericht

Maßnahmenmanagement

• Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
• Formular Auditmaßnahmenliste

Kompetenz und Beurteilung von Auditoren

• Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
• Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
• Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
• Leitfaden Kenntnisse des Auditors
• Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
• Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren
• Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)

Zip-Download der Auditvorlagen

• Vorlagen Systemaudit Zip-Datei
• Vorlagen Prozessaudit Zip-Datei
• Vorlagen Lieferantenaudit Zip-Datei
• Vorlagen Compliance-Audit Zip-Datei

E-Book-PDF

• Grundlagen zur Planung und Durchführung interner Audits
• Planung und Durchführung interner Systemaudits
• Planung und Durchführung interner Prozessaudits
• Planung und Durchführung von Lieferantenaudits
• Planung und Durchführung von Compliance-Audits